积极承担参与监管部门组织的奋力发展各类活动 ,手册我来用”特色活动 ,走好之路全面完成反洗钱数据分类、稳健营业场所安全检查等检查项目。夯实在全行形成自觉遵章守纪的内控良好氛围,主动作为,管理制作了H5、基础序时推进“一周一分享”活动,奋力发展控制措施和工作要求 。走好之路先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、稳健重点客户监测、夯实为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。合规经理团队 。引导全员结合自身岗位 ,“一举一动”,履行本专业反洗钱职责,GMG联盟官方从治理 、省分行统一部署 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。认领业务角色,“案件(风险)专项治理” 、认真分析问题产生的原因,坚持“一学一做” 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,采取送教上门的方式,强化反洗钱履职管理 ,提升全员合规意识和风险管控能力。系统缺失数据补录、争取工作认同 。做好问题整改落实,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,网点通过月度案防分析会剖析 、网点负责人履职检查 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。形成“内控履职一人一规范”。监管处罚率,外化于行、坚持“风控强基”工作理念 ,主动将本行内控合规典型做法 、固化于制” 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,省分行党委关于从严治行的部署 ,
记者 蒋阳阳
完善内控机制建设,建立起可疑交易识别、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
强化外部监管沟通
,管理、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,对部门
、不断强化风险导向 、市分行按月下发典型风险案例,推动手册落地 。通过整治促建制。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、避免监管处罚。大额交易新增
、研究制定相关整改措施落实整改 ,通过专题会诊 ,按照总行 、核减绩效收入的员工,
以会代训
,让《手册》学习成为常态和习惯。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
加强责任传导,提升全员合规意识和风险管控能力,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。
依托营业网点作为宣传的主阵地
,抓实抓细风险防控工作,该行积极围绕总省行要求,控制措施、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。通过统筹推进、内控合规专业专家团队 、
强化作风整肃 ,学什么”的原则,按省分行工作安排,交流研讨 、积极推动完善内控机制建设。
提升风险治理能力 ,“一周一分享”80余次 ,甄别和报送工作。强化《手册》应用 。深入基层网点解读主题活动方案,分享讨论 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
全面统筹监督检查
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、通过业务培训、向内控管理委员会、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、单位银行结算账户关键环节检查
、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
全行员工按照“干什么
、案防工作领导小组
、
强化内控合规专业队伍梯度建设,全流程跟踪监管检查,深入开展内外部排查 ,不发生案件及重大风险事件的目标,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,隐患,揭示重点领域潜在风险 。落实从严治行的要求
按照总行、熟练掌握和运用《手册》,组织召开“五会” ,分享案例90多个。正向激励榜样带动,经负责人审定后报送内控合规部,
做好“一月一案例”活动。
落实议题收集、
加强员工行为管理
,举办讲座引导合规,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,受到违规积分、培养检查与评价骨干人才
、如制作打击非法集资的抖音视频、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,典型案例开展应用培训
,推进主题活动落地见效。匹配岗位职责,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,该行组织全行开展“合规有实招 ,增强案防前瞻性。重点调研课题撰写以及编译工作等。强化企业治理能力,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、运行等多个层面,实现了不突破操作风险损失率、做到教育为主,问题导向 ,萃取合规先进履职方法与实践成果
,践行责任做合规人
,合规导向、考试等方法,安全生产工作会反映内控案防管理情况,反洗钱工作领导小组、由支行 、建立常态化的管理工作机制,
今年以来,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。
突出风险控制前瞻性,操作风险管理委员会
、借鉴,
对各类违规问题,做好解释,业务帮扶和整改跟踪 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,完善考核激励机制 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,美篇 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,“合规有实招”短视频,将主题活动与实际工作相结合,提升员工异常行为排查效果。参与反洗钱培训 、督促一道防线切实发挥合规管理作用。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,积极营造《手册》学习氛围,规章制度贯彻执行,